浙江龙网

对债券发行人募集资金使用监督不到位国海证券再遭监管处罚热点

国海证券受托管理的三只公司债——“16锡洲01”“16锡洲02”“17锡洲01”,被监管层发现发行人募集资金中有12.2亿元存在未按约定用途进行使用的情况

受“萝卜章”事件影响伤口还未完全愈合的国海证券(000750.SZ),近三年营业收入和净利润持续下滑。而近期,一纸监管罚单又揭开了该公司作为三只发行规模合计达30亿元债券产品的受托管理人,对发行人的募集资金使用监督不到位的问题。

《投资时报》记者获悉,债券发行人使用募集的12亿元资金去购买理财产品,却不能履行13亿元的到期债券偿还义务。债券违约对投资者造成的实际损失目前还在发酵中,在投资者完成全部责任追索之前,国海证券已经被江苏证监局采取了处罚措施。

5月下旬,由于对发行人募集资金使用履行相关责任不到位,国海证券被江苏证监局出具了警示函。

记者从官方信息渠道了解到,在对国海证券担当受托管理人的三只公司债——“16锡洲01”“16锡洲02”“17锡洲01”进行检查的过程中,江苏证监局发现上述债券发行人募集资金中有12.2亿元存在未按约定用途进行使用的情况,在上述12.2亿元中,有6.25亿元被用于偿还购买理财的民间借贷,另有5.95亿元被用于购买理财产品。而在国海证券2016年、2017年出具的受托管理事务报告中,显示发行人募集资金已用于补充流动资金或归还借款。

江苏证监局明确提出上述行为不符合《公司债券受托管理人行为准则》第十四条、十五条的规定,违反了《公司债券发行与交易管理办法》第七条的规定。

据悉,国海证券作为受托管理人的上述三只债券,在2018年都发生了实质性违约。Wind数据显示,上述三只债券发行人为无锡五洲国际装饰城有限公司,五洲国际控股有限公司为其提供了担保,三只债券发行规模共计30亿元。

2018年8月20日,发行规模为5亿元的“16锡洲01”债券本应偿还本金与利息,但当天无锡五洲国际装饰城有限公司却发布了一则公告,称公司因经营困难无力按期偿付相关本息。此后的10月4日,发行规模为15亿元的“16锡洲02”债券和发行规模为10亿元的“17锡洲01”债券几乎同时出现违约,“16锡洲02”没有按时兑付回售款及利息,“17锡洲01”发生了提前兑付。

有关已出现的涉及逾期的本金金额,记者通过Wind统计发现,“16锡洲01”债券有0.1亿元本金逾期,“16锡洲02”债券有3.6亿元本金逾期,“17锡洲01”本金逾期数额则达到了10亿元,上述债券逾期本金共有13.7亿元之多。

针对此次收到监管罚单后公司将采取哪些措施解决、如何进行风险防控等问题,《投资时报》记者发送沟通提纲至国海证券进行了解,不过截至发稿对方没有给出答复。

有资深业内人士告诉记者,发行人募集资金的使用情况对于投资者的投资安全来说非常重要。首先一点就是募资用途是否与说明书一致,因为这是投资者在投资前需要关注的核心,受托管理人有责任向市场真实、完整、准确地披露相关信息。以本次案件为例,国海证券在履行受托管理人责任时出现缺失,而且监管部门是在债券违约后进行检查时指出了国海证券的问题,该公司受托管理的其他债券是否还存在漏洞仍有待进一步观察。

上述人士还强调,在债券违约后再发现问题无疑对投资者的利益保护是不利的,加大对受托管理人的责任监督以及失职处罚已经迫在眉睫。国海证券受托管理的三只公司债——“16锡洲01”“16锡洲02”“17锡洲01”,被监管层发现发行人募集资金中有12.2亿元存在未按约定用途进行使用的情况

受“萝卜章”事件影响伤口还未完全愈合的国海证券(000750.SZ),近三年营业收入和净利润持续下滑。而近期,一纸监管罚单又揭开了该公司作为三只发行规模合计达30亿元债券产品的受托管理人,对发行人的募集资金使用监督不到位的问题。

对债券发行人募集资金使用监督不到位国海证券再遭监管处罚

《投资时报》记者获悉,债券发行人使用募集的12亿元资金去购买理财产品,却不能履行13亿元的到期债券偿还义务。债券违约对投资者造成的实际损失目前还在发酵中,在投资者完成全部责任追索之前,国海证券已经被江苏证监局采取了处罚措施。

5月下旬,由于对发行人募集资金使用履行相关责任不到位,国海证券被江苏证监局出具了警示函。

记者从官方信息渠道了解到,在对国海证券担当受托管理人的三只公司债——“16锡洲01”“16锡洲02”“17锡洲01”进行检查的过程中,江苏证监局发现上述债券发行人募集资金中有12.2亿元存在未按约定用途进行使用的情况,在上述12.2亿元中,有6.25亿元被用于偿还购买理财的民间借贷,另有5.95亿元被用于购买理财产品。而在国海证券2016年、2017年出具的受托管理事务报告中,显示发行人募集资金已用于补充流动资金或归还借款。

江苏证监局明确提出上述行为不符合《公司债券受托管理人行为准则》第十四条、十五条的规定,违反了《公司债券发行与交易管理办法》第七条的规定。

据悉,国海证券作为受托管理人的上述三只债券,在2018年都发生了实质性违约。Wind数据显示,上述三只债券发行人为无锡五洲国际装饰城有限公司,五洲国际控股有限公司为其提供了担保,三只债券发行规模共计30亿元。

2018年8月20日,发行规模为5亿元的“16锡洲01”债券本应偿还本金与利息,但当天无锡五洲国际装饰城有限公司却发布了一则公告,称公司因经营困难无力按期偿付相关本息。此后的10月4日,发行规模为15亿元的“16锡洲02”债券和发行规模为10亿元的“17锡洲01”债券几乎同时出现违约,“16锡洲02”没有按时兑付回售款及利息,“17锡洲01”发生了提前兑付。

有关已出现的涉及逾期的本金金额,记者通过Wind统计发现,“16锡洲01”债券有0.1亿元本金逾期,“16锡洲02”债券有3.6亿元本金逾期,“17锡洲01”本金逾期数额则达到了10亿元,上述债券逾期本金共有13.7亿元之多。

针对此次收到监管罚单后公司将采取哪些措施解决、如何进行风险防控等问题,《投资时报》记者发送沟通提纲至国海证券进行了解,不过截至发稿对方没有给出答复。

有资深业内人士告诉记者,发行人募集资金的使用情况对于投资者的投资安全来说非常重要。首先一点就是募资用途是否与说明书一致,因为这是投资者在投资前需要关注的核心,受托管理人有责任向市场真实、完整、准确地披露相关信息。以本次案件为例,国海证券在履行受托管理人责任时出现缺失,而且监管部门是在债券违约后进行检查时指出了国海证券的问题,该公司受托管理的其他债券是否还存在漏洞仍有待进一步观察。

上述人士还强调,在债券违约后再发现问题无疑对投资者的利益保护是不利的,加大对受托管理人的责任监督以及失职处罚已经迫在眉睫。

上一篇: 誉衡药业:深交所问询函到期不复后最大股东司法冻结股份保全财产

下一篇: 现在是我在暂缓这笔交易

热门推荐
  • 这样的销售不会对美国的国家安全构

    这样的销售不会对美国的国家安全构

    ”他强调,这样的销售不会对美国的国家安全构成重大威胁。 华盛顿已向中东派遣了更多军队,而在伊朗击落美军无人机后,两国战事一触即发,总统川普在最后一刻取消了对伊朗实施军事打...

    2019-07-09

  • 川普于板门店晤金正恩首位踏入朝鲜

    川普于板门店晤金正恩首位踏入朝鲜

    美联社报道称,当川普与金正恩握手时,美国媒体的记者和摄影师想要更近距离地捕捉握手画面,遭到朝鲜警卫的阻拦,双方发生冲突。 美国中文网综合报道  202...

    2019-07-09

  • 四川宜宾市发生5.6级地震震源深

    四川宜宾市发生5.6级地震震源深

    “我们必须恢复我们的民主,并确保美国人拥有宪法赋予的发声权利。...

    2019-07-08

  • 指价格长期呈上涨趋势的证券市场

    指价格长期呈上涨趋势的证券市场

    股市多头市场又称牛市,指价格长期呈上涨趋势的证券市场。价格变化的总趋势是不断走高,特征是大涨小跌。多头市场总体运行趋势是向上的,虽有下跌,但一波比一波高。买入者多于卖出者、求大...

    2019-07-06

  • 当股价跌到某个价位附近时

    当股价跌到某个价位附近时

    股市支撑线又称为抵抗线。当股价跌到某个价位附近时,股价停止下跌,甚至有可能回升,这是因为多方在此买入造成的。支撑线起阻止股价继续下跌的作用。这个起着阻止股价继续下跌的价位就是支...

    2019-07-06

  • 正规配资平台之什么是股市多杀多和

    正规配资平台之什么是股市多杀多和

    股市多杀多是普遍认为当天股价将上涨,于是市场上抢多头帽子的特别多,然而股价却没有大幅度上涨,等交易快结束时,竞相卖出,造成收盘价大幅度下跌的情况。简单来说,买入股票后又立即卖出...

    2019-07-06

  • 股票配资资讯之什么是周期性股票

    股票配资资讯之什么是周期性股票

    周期性股票是数量最多的股票类型,是指支付股息非常高(当然股价也相对高),并随着经济周期的盛衰而涨落的股票。这类股票多为投机性的股票。该类股票诸如汽车制造公司或房地产公司的股票,...

    2019-07-05

  • 股票小知识之什么是股市大小非解禁

    股票小知识之什么是股市大小非解禁

    国有股减持就是国家持有该公司的股票份额减少,而转让给其他的股东。小非,即小部分禁止上市流通的股票。反之叫大非。解禁,即解除禁止。小非解禁,就是部分限售股票解除禁止,允许上市流通...

    2019-07-05

  • 股票小知识之什么是期权交易价格

    股票小知识之什么是期权交易价格

    期权是一种选择权,期权的买方向卖方支付一定数额的权利金后,就获得这种权利,即拥有在一定时间内以一定的价格(执行价格)出售或购买一定数量的标的物(实物商品、证券或期货合约)的权利...

    2019-07-04

换一组